Form 4 Aktienoptionen

SEC Insider Form 4 Über den Insider - Formular 4 Der Insider - Formular 4 - Bericht zeigt den Insider - Namen, die Beziehung zum Unternehmen (in der Regel die Insider - Berufsbezeichnung), das Datum der Transaktion, die Art der Transaktion (Kauf oder Verkauf), die Anzahl der gehandelten Aktien, der Aktienkurs zum Zeitpunkt der Transaktion und die Anzahl der vom Insider nach der Transaktion gehaltenen Aktien. Warum Investoren Pflege Insider Handel Informationen aus Form 4 Einreichungen bei der US-Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht. Ein Insider ist definiert als jeder Offizier und oder wirtschaftlicher Eigentümer, der Kauf oder Verkauf ihrer Aktiengesellschaft ist erforderlich, um ein Formular 4 einreichen. Ein Offizier ist der Unternehmenspräsident, Hauptfinanzdirektor, Hauptbuchhalter, jeder Vizepräsident des Emittenten in (Z. B. Vertrieb, Verwaltung oder Finanzen), einen anderen Beauftragten, der eine politische Entscheidungsfunktion ausübt, oder eine andere Person, die für den Emittenten ähnliche Funktionen zur Entscheidungsfindung ausübt. Die Beauftragten der Emittenten (n) oder Tochtergesellschaften (n) sind als Beauftragte des Emittenten zu betrachten, wenn sie für den Emittenten solche Richtlinien erbringen. Ein wirtschaftlich berechtigter Eigentümer ist eine Person, die mehr als 10 der Aktien besitzt oder direkt oder indirekt durch Kontakt, Vereinbarung, Verständnis und Beziehung oder auf andere Weise direkt oder indirekt an der Aktie beteiligt ist. Form 4s muss bei der SEC bis zum 10. des Monats nach dem Handel eingereicht werden. Zum Beispiel hat ein Insider kaufen Aktien am 8. Oktober hat bis 10. November, um das Formular 4 Bericht, dass die Transaktion an die SEC. Aus diesem Grund gibt es eine viel größere Menge an Insiderhandel Informationen rund um den 10. eines jeden Monats als zu anderen Zeiten. Obwohl die meisten Insider ihre Formulare rechtzeitig einreichen, kommen späte Anmeldungen gelegentlich vor. Washington-Service-Ziegelstein-Wertpapiere. Bitte beachten Sie, dass, sobald Sie Ihre Auswahl treffen, es gilt für alle zukünftigen Besuche der NASDAQ gelten. Wenn Sie zu einem beliebigen Zeitpunkt daran interessiert sind, auf die Standardeinstellungen zurückzukehren, wählen Sie bitte die Standardeinstellung oben. Wenn Sie Fragen haben oder Probleme beim Ändern Ihrer Standardeinstellungen haben, senden Sie bitte eine E-Mail an isfeedbacknasdaq. Bitte bestätigen Sie Ihre Auswahl: Sie haben ausgewählt, Ihre Standardeinstellung für die Angebotssuche zu ändern. Dies ist nun Ihre Standardzielseite, wenn Sie Ihre Konfiguration nicht erneut ändern oder Cookies löschen. Sind Sie sicher, dass Sie Ihre Einstellungen ändern möchten, haben wir einen Gefallen zu bitten Bitte deaktivieren Sie Ihren Anzeigenblocker (oder aktualisieren Sie Ihre Einstellungen, um sicherzustellen, dass Javascript und Cookies aktiviert sind), damit wir Sie weiterhin mit den erstklassigen Marktnachrichten versorgen können Und Daten, die Sie erwarten, von uns zu erwarten. SEC-Gesetz: Grundlagen Nach Abschnitt 16 der Wertpapiergesetze, leitende Angestellte, Direktoren und Großblock-Aktionäre sind verpflichtet, laufende Einreichungen über ihren Unternehmensbestand zu machen, um Änderungen zu melden. Diese Formulare werden auf Formular 3, Formular 4 und Formular 5 erstellt. Ihr Unternehmen muss diese Formulare auf ihrer Website innerhalb eines Tages nach ihrer Einreichung bei der SEC veröffentlichen. Alert: Die SEC nimmt Ihre § 16 Einreichung Verantwortlichkeiten und Fristen ernst, wie durch eine Vollstreckung Aktion und damit verbundenen Strafen ausgestellt von der SEC im September 2014. Weitere Einzelheiten und Lektionen finden Sie in den Kommentaren der Anwaltskanzleien Hogan Lovells und Gibson Dunn Crutcher. Form 3 ist der erste Bericht, der von einer berichtspflichtigen Sektion 16 (z. B. einem leitenden Angestellten) einzureichen ist. Englisch: eur-lex. europa. eu/LexUriServ/LexUri...0083: EN: HTML (1) Der Antrag muss spätestens innerhalb von 10 Tagen nach der Annahme seines Amtes oder (2) spätestens am Tag des Inkrafttretens der Registrierungserklärung für ein Börseneinführungsunternehmen erstmals nach § 12 Abs Börsengesetz. Das Formular zeigt, wie viel Aktien der Gesellschaft und in welcher Form der Beamte an dem Tag, an dem er diesen Rang oder den Börsengang übernommen hat, gehalten wurde. Das Formular 3 muss ebenfalls innerhalb von zehn Tagen nach dem Überschreiten von 10 Personen einer Klasse der in der Gesellschaft registrierten Beteiligungspapiere eingereicht werden. Form 4 wird für die erforderliche Berichterstattung über Änderungen der Bestände verwendet. Gesetze, die im Jahr 2002 in Kraft getreten sind, verlangen, dass Sie das Formular 4 vor dem Ende des zweiten Geschäftstages nach dem Tag einreichen, an dem die betreffende Transaktion stattgefunden hat: praktisch jeder Eigentümerwechsel muss mit dem entsprechenden Transaktionscode gemeldet werden. Auch wenn durch den Ausgleich von Käufen und Verkäufen im Laufe des Monats keine Nettoveränderung der Bestände stattgefunden hat. Alert: Überprüfen Sie den von der Bundesregierung festgehaltenen Feiertag, wenn Sie nicht sicher sind, ob ein bestimmter Feiertag für die Zwecke der zweitägigen Einreichungsfrist als Werktag gilt. Das EDGAR-System erhält keine amtlichen Feiertage. Im Allgemeinen muss Form 4 für jede aktienbezogene Vergütung, Optionsübung, Ausübungsbeschränkungen von RSUs (in bestimmten Situationen), Verkäufe von Aktien (einschließlich Verkäufen gemäß Regel 10b5-1 Handelspläne), Erhalt eines Nachlasses unter einem Testament eingereicht werden , Übertragung auf ein Trust und Transaktion im Unternehmensbestand durch eine Personengesellschaft, bei der die berichtende Person Mitglied ist. Wenn bestimmte Bedingungen erfüllt sind, ist es zulässig, mehrere offene Käufe oder Verkäufe am selben Tag in der Summe (z. B. auf einer einzigen Zeile) auf Formular 4 zu melden. (Siehe SECs No-Action Letter vom 25. Juni 2008. An die Society of Corporate Secretaries Corporate Governance Professionals.) Es gibt spezifische Ausnahmen für bestimmte Transaktionen unter Inlandsbeziehungen Bestellungen in Scheidung und besondere Regeln im Falle des Todes. Das Formular 5 wurde von jeder Person gemäß § 16 a) eingereicht, um alle noch nicht im Formular 4 gemeldeten Wertpapiergeschäfte zu melden, entweder weil die Regeln eine verzögerte Berichterstattung zulassen (z. B. für Geschenke), oder weil die meldende Person die Datei nicht eingereicht hat Einen erforderlichen Bericht. Sie wurde am oder vor dem 45. Tag nach dem Ende des Unternehmensjahres eingereicht. Aber die SEC hat die Verwendung von Formular 5 verengt: Transaktionen mit dem Unternehmen, einschließlich Optionsausgaben, Streichungen, Regrants und Rekizierungen sowie Übungen, erfordern nun ein zweitägiges Reporting auf Form 4. Die Zukunft von Form 5 ist unklar. Alert: Die SEC nimmt die Papiereinreichungen der Formulare 3, 4 und 5 nicht mehr an (außer in seltenen Fällen, in denen Härtebefreiung gewährt wird). Die elektronische Einreichung von § 16 Berichten ist nun obligatorisch. Um elektronisch zu archivieren, müssen Sie EDGAR-Zugangscodes erhalten, indem Sie die SEC Form ID ausfüllen und senden. Die verspätet eingereichten Berichte werden die Offenlegung des Artikels 405 in Ihrem Unternehmen Proxy-Anweisung und Form 10-K, sowie das Risiko von SEC Durchsetzung Aktionen für laufende flagrant Verletzungen auslösen. Für eine Liste der Transaktionen, die gemeldet werden müssen und über welche Sektion 16 Formulare, siehe SEC nimmt neue Abschnitt 16 Reporting Rules von Gibson Dunn Crutcher. Für die jüngsten Interpretationen zu Abschnitt 16 durch Mitarbeiter der SECs Division für Unternehmensfinanzierung und damit zusammenhängende Regeln und Formulare siehe Abschnitt "Compliance and Disclosure Interpretations" auf der Website der SEC. Beachten Sie, dass die Form 3, 4 und 5 Anmelde-Anforderungen von den Regeln der Short-Swing-Gewinne Haftung getrennt sind. D. h. die Anpassung von Käufen und Verkäufen innerhalb eines Zeitraums von sechs Monaten.